Siết hoạt động công ty chứng khoán. (Ảnh minh hoạ: ChatGPT).
Theo nghị định mới, nhiều hành vi vi phạm trong hoạt động của công ty chứng khoán được bổ sung. Cụ thể, công ty chứng khoán không thiết lập bộ phận chuyên trách tiếp nhận thông tin, giải quyết thắc mắc và khiếu nại của khách hàng sẽ bị phạt từ 50–70 triệu đồng.
Hành vi không tuân thủ quy định về tỷ lệ đầu tư an toàn, nguồn vốn và công cụ đầu tư khi đầu tư gián tiếp ra nước ngoài bị phạt từ 70–100 triệu đồng.
Ngoài ra, các vi phạm liên quan đến xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, hoặc không lưu giữ hồ sơ, tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp theo quy định, cũng bị xử phạt trong khung 70–100 triệu đồng.
Nghị định tăng mạnh mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ giám sát giao dịch. Theo đó, hành vi không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán, không báo cáo khi phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm, hoặc không lập và gửi báo cáo bất thường theo yêu cầu của cơ quan quản lý sẽ bị phạt 300–400 triệu đồng, thay cho mức 70–100 triệu đồng trước đây.
Nghị định 306/2025/NĐ-CP cũng sửa đổi các quy định về giao dịch ký quỹ theo hướng nâng khung xử phạt đối với nhiều hành vi vi phạm để tăng tính răn đe. Đồng thời, bổ sung hình thức xử phạt đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ đối với các vi phạm nghiêm trọng liên quan đến giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, nghị định bổ sung hành vi không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức khách hàng mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn. Quy định này nhằm bảo đảm phù hợp với nghĩa vụ quản lý tiền khách hàng theo pháp luật hiện hành.
Về chế tài bổ sung, nghị định quy định đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán từ 1–3 tháng đối với các hành vi vi phạm có tính chất lạm dụng tài sản của khách hàng. Đồng thời, bỏ quy định tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề đối với cá nhân do các hành vi này thuộc phạm vi xử phạt đối với tổ chức là công ty chứng khoán.
Không chỉ siết hoạt động của công ty chứng khoán, nghị định mới còn sửa đổi các quy định xử phạt vi phạm trong giao dịch chứng khoán. Theo đó, tăng thời hạn đình chỉ giao dịch chứng khoán đối với các hành vi nghiêm trọng như giao dịch có giá trị lớn của người nội bộ, người có liên quan hoặc cho người khác mượn tài khoản dẫn đến thao túng thị trường
